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Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
23 de Maio de 2018
Em 10.05.2018, a BSM discutiu, em reunião de sua Câmara Consultiva de Mercado , a ocorrência de operações de mesmo comitente (OMC) realizadas durante leilões.
O tema surgiu a partir da identificação de OMC que se caracterizaram como intencionais e com o único objetivo de cancelar oferta que estava participando de leilão.
De acordo com as regras da B3, não é possível cancelar ofertas que estejam participando da formação de preço teórico de leilão , a não ser em casos excepcionais em que se comprove que a oferta foi decorrente de erro operacional.
No âmbito de nossa atividade de supervisão de operações, identificamos situações em que, diante da impossibilidade de cancelar determinada oferta, o cliente ou o operador inserem oferta na ponta oposta do livro, gerando OMC, com o único objetivo de gerar o efeito similar ao do cancelamento total ou parcial da oferta.
Na avaliação da BSM, as OMC realizadas de forma intencional com o intuito de cancelar oferta durante leilões são irregulares e configuram criação de condições artificiais de mercado, conforme previsto na Instrução CVM 8/79 e no item 126 do Roteiro Básico, que compõe as Regras de Acesso da B3.
Na apresentação realizada na reunião da Câmara Consultiva, consta exemplo de operação nesse sentido, em que se pode observar, inclusive, o prejuízo trazido a outros investidores, que deixam de ter suas ofertas atendidas no leilão em virtude da realização da OMC.
Acesse a apresentação aqui.
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- 03/09/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
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25/07/2019
Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
- 16/07/2019 BSM publica vídeo orientando mercado sobre as práticas de Layering e Spoofing
- 28/06/2019 Conferência Anual da IOSCO
- 28/06/2019 BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD-FT
- 10/06/2019 A BSM mudou de marca. E, juntos, continuaremos construindo um mercado mais sólido
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04/06/2019
Alterações no Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos
Alterações visam conferir maior celeridade à conclusão dos processos e ressarcimento dos investidores.
- 07/05/2019 Workshop BSM sobre Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente
- 06/05/2019 WorkShop Ancord Cadastro Simplificado Investidor Não Residente
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13/03/2019
Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2018
Divulgação da matriz atualizada com pesos e notas dos itens auditados.
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19/02/2019
Plano de Trabalho de 2019/2020 da BSM
Percentuais máximos de ausência de ordem para não adoção de medida sancionadora pela BSM.
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18/02/2019
Workshop sobre compartilhamento de alertas de OMC em leilão e ambiente de troca de arquivos entre a BSM e os Participantes
O evento foi acompanhado por 233 pessoas de 55 diferentes instituições.
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21/12/2018
Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
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18/12/2018
Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
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14/12/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
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14/12/2018
Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
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07/12/2018
Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
- 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
- 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
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27/11/2018
Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
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14/11/2018
Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
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12/11/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
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23/10/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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16/10/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
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24/09/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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21/08/2018
Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
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14/08/2018
Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
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23/05/2018
OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
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20/04/2018
PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
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20/04/2018
BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
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12/03/2018
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
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02/02/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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03/01/2018
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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22/12/2017
Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
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30/11/2017
Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
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13/11/2017
BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
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10/11/2017
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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11/11/2016
Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
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19/10/2016
Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
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12/09/2016
Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
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08/08/2016
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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25/07/2016
Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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01/07/2016
Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
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03/06/2016
Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
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05/05/2016
Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
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01/04/2016
Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.