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Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em junho de 2021 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-037/2016 Ausência do dever de diligência e lealdade e não realização de controle prévio de limite operacional de cliente Participante Multa
PAD-004/2017 Falha no dever de agir com boa-fé Agente Autônomo de Investimentos Multa
PAD-017/2017 Violação de sigilo de informações cadastrais e financeiras e prospecção de clientes indevida. Agente Autônomo de Investimentos Termo de Compromisso
Operador Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.