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Decisão relativa a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em julho de 2021 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-012/2017 Suitability – Recomendação de operações inadequadas ao perfil do investidor Participante Termo de Compromisso
PAD-002/2018 Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante Pessoa Vinculada a Participante Advertência
PRÉ-PAD-023/2018 Ausência de ordens Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-028/2018 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
PAD-039/2016 Descumprimento do dever de diligência e lealdade e Churning Participante Multa
Agentes Autônomos de Investimentos Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.