Monitoramos as operações, registros, ofertas e processos de liquidação física e financeira dos negócios realizados nos mercados de bolsa e de balcão organizado. Este trabalho é feito contínua e diariamente pelas nossas equipes.

1. Comportamentos Atípicos de Investidores

Operações que fogem do padrão de atuação do investidor (volume ou tipo de ativo negociado), de seu perfil (conforme dados cadastrais) ou que indiquem atipicidade e hipóteses presentes na Resolução CVM 50, uma vez identificadas são analisadas em conjunto com o participante representante do investidor e, quando aplicável, comunicadas pelo participante ao regulador para sua análise e atuação.

2. Comportamentos Atípicos de Ativos

Movimentos de preço, volume, negócios, volatilidade, quantidade de investidores envolvidos nas operações de ativos e/ou setores que indiquem alteração de padrão ou de mercado.

3. Informações Relevantes

Impactos na formação de preços antes e depois da divulgação de um fato relevante ou comunicado a mercado pela Companhia Emissora ou notícia publicada em mídia ou redes sociais.

Entenda como funciona:

O filtro dos dados

  • Programas de computador de última geração filtram todas as ofertas e operações realizadas nos mercados da Bolsa.
  • O sistema analisa o comportamento dos ativos e dos investidores, além de informações sobre empresas listadas e o mercado.
  • Se algo incomum acontecer, um alerta é recebido por nossa equipe de especialistas, que analisa o caso.
  • O relatório

    Se a análise do caso confirmar algum indício de irregularidade, uma investigação é aberta para apurar do caso. A partir daí, há três finais possíveis: o arquivamento do caso, a adoção de alguma medida de enforcement pela BSM ou encaminhamento do caso para a Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

  • Investigamos casos como:

    • - manipulação de mercado;
    • - uso indevido de informações privilegiadas;
    • - criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço;
    • - práticas não equitativas;
    • - fraudes;
    • - indícios de lavagem de dinheiro;
    • - exercício irregular de atividade.
  • Todos os alertas emitidos pelo sistema são analisados por nossos especialistas, que, caso necessário, entram em contato com os participantes envolvidos para solicitar esclarecimentos.


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    O filtro dos dados

    Programas de computador de última geração filtram todas as ofertas e operações realizadas nos mercados da Bolsa.

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    O sistema analisa o comportamento dos ativos e dos investidores, além de informações sobre empresas listadas e o mercado.

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    Se algo incomum acontecer, um alerta é recebido por nossa equipe de especialistas, que analisa o caso.

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    Todos os alertas emitidos pelo sistema são analisados por nossos especialistas, que, caso necessário, entram em contato com os participantes envolvidos para solicitar esclarecimentos.

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    Investigamos casos como:

    • - manipulação de mercado;
    • - uso indevido de informações privilegiadas;
    • - criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço;
    • - práticas não equitativas;
    • - fraudes;
    • - indícios de lavagem de dinheiro;
    • - exercício irregular de atividade.
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    O relatório

    Se a análise do caso confirmar algum indício de irregularidade, um Relatório de Supervisão de Mercado é aberto para tratar do caso. A partir daí, há três finais possíveis: o arquivamento do caso, a adoção de alguma atividade disciplinar ou encaminhamento do caso para a Comissão de Valores Mobiliários